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财务企业开展防范非法集资宣传教育月活动

来源:风险管理部  发布时间:2017-06-09

根据省政府打击和处置非法集资领导小组及领导小组办公室2017年防范和处置非法集资工作相关文件》和《2017年湖北省防范非法集资宣传教育月活动方案》的通知要求,我企业积极落实5月宣传月活动”的安排部署,开展防范非法集资的宣传教育工作。

为确保此次宣传教育活动的有效推进,企业成立防范和处置非法集资领导小组,企业总经理任领导小组组长,分管副总经理任副组长,各部门负责人任领导小组成员。由一把手负责,统筹推进各项工作,风险管理部负责协调并具体实施。活动过程中,风险管理部定期向领导小组进行工作汇报,并根据活动进展和实效适时调整,确保活动整体安排不流于形式。

活动开展情况

风险管理部将监管部门下发的近年来防范和处置非法集资的宣传册分发至集团内部各成员单位和财务企业内部全体员工,尤其针对政策、法规表现形式、特征、危害加以强调。同时,组织企业全体员工共同学习曹广晶同志在省打击和处置非法集资工作领导小组全体(扩大)会议上的讲话内容和湖北银监局副局长阙方平同志发表的《合力打好处非攻坚战,构筑金融安全防护网》,并交流学习心得。

此外,风险管理部对企业全部结算账户进行排查,现有成员单位账户不存在分散转入集中转出、定期批量小额转出等涉嫌非法集资的资金异动。成员单位用款全部按要求报送周用款计划,收款方是具有真实交易背景的合作企业。同时,风险部着重对企业结算部、信贷部员工加强宣传,提高合规经营和守法意识。

存在问题和建议

财务企业主要经营业务涉及集团内部成员单位,不对个人和外部客户吸取存款发放贷款等。同时,作为新成立的金融机构,企业目前尚未取得投资业务经营资质,经营业务范围有限,资金使用不涉及非法集资风险。

因此,企业对于防范和处置非法集资工作相对于银行业金融机构经验较少,后期需要更多地与同业交流学习。

下阶段相关工作安排

随着企业经营发展水平稳步提升、业务范围逐步丰富,针对非法集资风险,我企业将在宣传教育和内控管理方面深化工作:

定期组织企业全员专项培训,学习防范和处置非法集资工作的文件和案例,重点对结算、信贷、风险部门的关键岗位员工加大宣传教育力度,树立全体员工合法合规意识;

对所有成员单位结算账户定期清理清查,建立风险预警机制;

继续加强信贷资金监管,对重点岗位和机构员工进行动态管理,落实岗位责任制;

对民间借贷、资金掮客、经商办企业等禁止性行为正式行文明确,完善长期化、常态化的工作机制。

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